Analyse der Corporate Intelligence Agency: Welche Risiken bestehen für rumänische Unternehmen in den Handelsbeziehungen mit russischen Unternehmen auf den Sanktionslisten?

• In den letzten Wochen wurden in einem rumänischen Bezirk mehr als 400 Unternehmen gegründet, die meisten von ihnen im Besitz ukrainischer Staatsbürger

• Rumänische Unternehmen, die mit russischen Unternehmen, die auf der Sanktionsliste stehen, Handel treiben, auch wenn sie es nicht wissen, können haftbar gemacht werden

• Der Ausschluss Russlands von SWIFT wird zu finanziellen Engpässen in der gesamten Kette für lokale Unternehmen führen, die in Russland tätig sind

Bukarest, 2. Mai 2022 - Die Einführung mehrerer Pakete von Wirtschaftssanktionen gegen Russland veranlasst einige in Russland registrierte Unternehmen oder russische Geschäftsleute, Wege zu finden, das Embargo zu umgehen, um ihre Aktivitäten fortzusetzen oder sogar zu überleben.

Laut einer Analyse der Corporate Intelligence Agency, einem Unternehmen für Unternehmensrisikomanagement, haben russische Unternehmen ihre Bemühungen verstärkt, Wege zu finden, um im Geschäft zu bleiben, indem sie ihre Aktivitäten in Länder verlagern, in denen sie keine Angst vor Strafen oder einer Blockierung des Zugangs zu Geld haben müssen.

In den letzten Wochen wurden Geldtransfers, Kryptowährungstransfers und Immobilienkäufe in der Türkei, den Vereinigten Arabischen Emiraten und anderen Staaten oder Gerichtsbarkeiten festgestellt, die eine neutrale Haltung zum Krieg in der Ukraine eingenommen haben, was die in EU-Unternehmen bereits bestehenden Sorgfaltspflichtverfahren erschweren wird. So haben beispielsweise allein im Vereinigten Königreich russische Geschäftsleute Immobilien im Wert von 1,5 Mrd. EUR erworben, von denen 830 Mio. EUR über in Offshore-Gerichtsbarkeiten registrierte Unternehmen gehalten werden.

"Nach den uns vorliegenden Informationen wurden seit Ausbruch des Krieges in der Ukraine mehr als 400 Unternehmen in einem einzigen rumänischen Landkreis im Grenzgebiet oder in wirtschaftlich relevanten Gebieten gegründet, die meisten davon mit ukrainischen Staatsbürgern als Anteilseignern. Gleichzeitig überwiesen die Anteilseigner große Geldsummen auf Konten, die auf den Namen dieser Unternehmen eröffnet wurden. Angesichts der Leichtigkeit, mit der es heute möglich ist, eine Handelsgesellschaft zu gründen, gehen wir davon aus, dass es sich dabei auch um Gesellschaften handeln kann, bei denen die Gründer zwar namentlich genannt werden, die wahren Nutznießer aber Bürger russischer Herkunft sind, die auf den Sanktionslisten stehen."sagt Gabriel Zgunea, CEO Corporate Intelligence Agencyund warnt davor, dass sich dieses Phänomen in der kommenden Zeit ausbreiten wird. "Da wir wissen, wie lokale Unternehmen die <>- oder <>-Verfahren handhaben, sind wir sicher, dass es Situationen geben wird, in denen rumänische Unternehmen unbeabsichtigt Geschäfte mit Unternehmen tätigen werden, die UBO (ultimate Begünstigter Eigentümer) können Bürger oder Unternehmen der Russischen Föderation sein".

Zu den gängigsten Möglichkeiten, Sanktionen zu vermeiden, gehören:

• das Embargo umgehen, indem sie Transaktionen auf den Namen von Bürgern/Unternehmen mit Sitz in der EU oder in traditionellen Partnerländern (Norwegen, Schweiz usw.) übertragen;

• die Niederlassung von Einrichtungen in anderen Ländern, die beschlossen haben, keine Wirtschaftssanktionen gegen Bürger/Unternehmen aus der Russischen Föderation zu verhängen (China, die meisten afrikanischen Länder, die Türkei, Israel, arabische Länder usw.);

• Gründung von Gesellschaften in Offshore-Ländern, die ihrerseits an Gesellschaften in den oben genannten Ländern, im schwedischen System usw. beteiligt sein können.

Welchen Risiken sind rumänische Unternehmen ausgesetzt?

Vertreter der Corporate Intelligence Agency gehen davon aus, dass diese Situation nicht vorübergehend sein wird, sondern dass die Folgen des aktuellen russisch-ukrainischen Konflikts noch viele Jahre zu spüren sein werden. Außerdem werden die Betroffenen nicht mehr auf eine Ausnahmesituation wie den aktuellen Konflikt warten, sondern versuchen, ihre Geschäfte jetzt zu sichern, indem sie sie in sichere Gerichtsbarkeiten oder an Personen verlagern, die scheinbar nichts mit den eigentlichen Nutznießern zu tun haben.

Nach den EU-Verträgen und den Richtlinien über Beschränkungen und Sanktionen ist es einem in der Europäischen Union eingetragenen Unternehmen untersagt, die Embargoregelung zu umgehen, indem es sich einer anderen Einrichtung bedient, selbst wenn diese außerhalb der EU eingetragen ist, oder sogar Anweisungen dazu erteilt. Und die Sanktionsliste für Personen/Einrichtungen in der Russischen Föderation besteht schon seit langem und wurde erst kürzlich nach dem Ausbruch des russisch-ukrainischen Konflikts aktualisiert.

So können rumänische Unternehmen, die - auch unwissentlich - Geschäftsbeziehungen zu Einrichtungen unterhalten, die auf der Sanktionsliste stehen, von den rumänischen Behörden gemäß den geltenden Rechtsvorschriften haftbar gemacht werden, wobei die Behörden den Rechtsgrundsatz anwenden, wonach "Unkenntnis des Gesetzes nicht von der Haftung befreit".

Da die Liste der Sanktionen (wöchentlich oder sogar täglich) geändert wird, betreten die Unternehmen in der EU ein "Minenfeld" hinsichtlich der Risiken, denen sie sich aussetzen, wenn sie (absichtlich oder unabsichtlich) die geltenden Maßnahmen ignorieren und keine Schritte unternehmen, um ihre Geschäftspartner kennen zu lernen. Sie werden nicht nur von den Sanktionen der Staaten, in denen sie tätig sind, betroffen sein, sondern auch von ihrem Ruf, der sich auf die Wertindikatoren börsennotierter Unternehmen auswirkt. Den Compliance-Abteilungen stehen nur begrenzte Ressourcen zur Verfügung, um die wirtschaftlichen Eigentümer von Nicht-EU-Unternehmen zu ermitteln, was sie mittel- und langfristig angreifbar macht.

Darüber hinaus wird das wirtschaftliche Maßnahmenpaket der Europäischen Union, insbesondere der Ausschluss Russlands von SWIFT, zu finanziellen Engpässen in der gesamten Kette für lokale Unternehmen führen, die in Russland Geschäfte machen.

Wie lokale Unternehmen sich schützen können

Vor dem Hintergrund des Krieges zwischen Russland und der Ukraine müssen Manager die Unternehmen, mit denen sie zusammenarbeiten, genau unter die Lupe nehmen, um Geschäftsrisiken wie Forderungsausfälle oder Insolvenz zu minimieren.

"Wir empfehlen den Managern rumänischer Unternehmen, bei den Partnern, mit denen sie zusammenarbeiten, sehr viel vorsichtiger zu sein, vor allem, weil wir weit hinter den wirtschaftlich entwickelten Ländern zurückliegen, in denen Risikomanagement, Prävention und Compliance-Kultur zu den Geschäftsprinzipien gehören und die Unternehmen über Instrumente verfügen, mit denen sie die Identität des Kunden/Partners überprüfen können. In diesem Zusammenhang ist der Zugang zu Background-Check- und Due-Diligence-Diensten notwendig, zumal die Informationen auf der Liste der Sanktionen uneinheitlich sind, regelmäßig aktualisiert werden und es für ein Unternehmen schwierig ist, diese Aktualisierungen täglich/wöchentlich zu verfolgen.sagt Dan Rusu, Seniorpartner der Agentur für Unternehmensaufklärungund stellt fest, dass ein Mangel an Öffentlichkeitsarbeit zu finanziellen und Reputationsverlusten führen kann, die zum jetzigen Zeitpunkt schwer zu beziffern sind. "Wir sind der Ansicht, dass ein transparenter Warnmechanismus eingerichtet werden sollte, vielleicht sogar im Rahmen einer öffentlich-privaten Partnerschaft, um in einem frühen Stadium der Zusammenarbeit Anzeichen dafür zu erkennen, dass es sich bei dem Partner oder Endbegünstigten um eine Einrichtung handelt, die auf der Sanktionsliste steht.

Die 10 wichtigsten von Rumänien aus Russland gekauften Produkte

Nach Angaben des Nationalen Statistikinstituts (NSI) importiert Rumänien aus Russland vor allem Heizöl, Gas, Koks, Eisenerz, legierten Stahl, mineralische oder chemische Düngemittel, Kohle, warmgewalzte Stangen und Stäbe, Papier, Pappe und Holz. Der Wert des Handels ging 2020 im Vergleich zu 2019 um 36% zurück und lag 37% unter dem Niveau von 2011, was laut NSI-Daten mehr als 2,6 Mrd. € oder 1,8% des Gesamtwerts ausmacht.

Über Corporate Intelligence Agency

Corporate Intelligence Agency ist ein Risikomanagement-Unternehmen, das sich ausschließlich auf das Unternehmensumfeld spezialisiert hat und potenzielle Schwachstellen, Risiken oder Geschäftsmöglichkeiten der Unternehmen, die seine Dienste in Anspruch nehmen, identifiziert.

Die Corporate Intelligence Agency bietet erstklassige Lösungen in den Bereichen Applied Intelligence, Competitive Intelligence und Risikomanagement an, indem sie die neuesten Tools und Technologien sowie die Dynamik, die Kreativität und vor allem das sehr hohe Fachwissen der Experten des Teams im Intelligence-Bereich einsetzt.

Die Dienstleistungen der Corporate Intelligence Agency richten sich an alle Unternehmen und Konzerne, die wissen, wie wichtig es ist, dass Fachleute verlässliche Informationen generieren, die in Entscheidungsprozesse einfließen, Wissen über gesellschaftspolitische Phänomene oder Konjunkturen, Märkte oder Situationen von Interesse liefern und Risiken oder Schwachstellen in Bereichen, die die wirtschaftlichen Interessen und den Ruf des Unternehmens beeinträchtigen können, verringern.